ODI境外投资备案热点问题Q&A

在先前的文章 《境外投资合规起点：3分钟了解ODI备案》 中我们为大家梳理了ODI的定义、核心流程与未备案的风险等基础框架。在政策细节与实操落地的方面，这份 《ODI热点问题Q&A》 将以简洁的问答形式，助您进一步扫清备案障碍。

Q1: 现在办理ODI备案还需要提交纸质材料吗？

A: 不需要。目前已全面实施无纸化管理。企业需通过“商务部业务系统统一平台”和所在地的行政审批系统同步在线申请，将全部申请材料盖章后扫描成PDF格式上传即可。

Q2: 境外公司用自身利润再投资，需要办理ODI备案吗？

A: 不需要。境外再投资是指境外企业利用其经营利润或境外自筹资金（如境外银行贷款、自行发债）进行的投资，不属于境内直接投资。但企业负有事后报告义务，需在完成再投资法律手续后的两年内，向商务部门在线填报《境外中资企业再投资报告表》。

Q3: 哪些情况下，ODI需要“核准”而非“备案”？

A: 主要分三类情况需报商务部核准：

●投资主体特殊：中央企业及其在地方的下属企业。

●投资地区敏感：与我国未建交、受联合国制裁的国家和地区。

●投资行业敏感：涉及出口限制的技术/产品，或可能影响多国利益的行业（如在跨国河流建水电站）。

Q4: 哪些行业或项目明确不予备案或核准？

A: 以下情况通常不予通过：

●金融业：银行、保险、证券等，需由金融行业主管部门审批。

●限制性领域：房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、酒庄等。

●空壳投资：在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

●禁止类项目：涉及军事核心技术输出、我国禁止出口的技术工艺、赌博色情业等危害国家利益和安全的投资。

Q5: 设立境外平台公司可以办理ODI备案吗？

A: 符合特定目的的以下四类平台公司可以办理：

1.经国务院批准设立的境外投资基金。

2.为境外上市目的设立的特殊目的公司。

3.为境外发债目的设立的平台（需先取得发改委备案文件）。

4.为最终资产在境内的境外投资所设立的第一层级平台公司。

Q6: 对境外投资企业的名称有什么要求？

A: 企业对其投资的境外企业的冠名应符合境内外法律法规。其中文或外文名称不得冠以“中国”、“中华”、“国家”等字样。并且，该境外企业在最终目的地工商部门注册的名称，必须与商务部颁发的《企业境外投资证书》上核准的名称保持一致。

Q7: 《企业境外投资证书》的有效期是多久？

A: 该证书有效期为2年，自领取之日起计算。若企业在2年内未实际开展投资（即未凭该证书前往银行办理外汇登记手续），则证书自动失效。反之，若在2年内已实际开展投资并办理了外汇登记，则证书将持续有效。

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