​​境外投资合规起点：3分钟了解ODI备案

ODI备案是企业跨境投资的法定起点，更是资金合规出海的“通行证”。无论是获取境外资产、设立海外公司，还是布局基础设施投资，均需通过发改委、商务部、外管局的三重审核。本文以3分钟速览形式，拆解备案主要场景、准入条件与核心流程，为企业厘清合规路径。

什么是ODI？

境外直接投资（Overseas Direct Investment，简称ODI），是指中华人民共和国境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

需办理ODI备案，主要包括但不限于下列情形：

1.获得境外土地所有权、使用权等权益；

2.获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

3.获得境外基础设施所有权；

4.获得境外企业或资产所有权；

5.新建或改扩建境外固定资产；

6.新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

● 法律风险：未经备案的投资行为可能被视为非法，面临投资中止或停止实施，并可能受到监管机构警告，情节严重者将面临刑事责任。 ‌

● 经济处罚：相关部门可对违规企业及责任人进行通报并处罚，涉及金融支持的违规项目，金融企业也可能被处罚。 ‌

● 外汇管制限制：未备案企业可能面临资金汇出困难，包括投资资金无法通过银行汇出，以及利润汇回受限。 ‌

● 业务运营风险：银行可能拒绝提供账户开设、资金汇兑等服务，直接影响境内外的业务运营。 ‌

● 政策优惠缺失：无法享受政府补贴和优惠政策，增加运营成本。 ‌

● 信用记录受损：违规记录将纳入全国信用信息共享平台，影响企业信用评级

财务状况/资金来源

企业需提供审计报告，一般要求净资产大于投资额

股东背景、资金来源、投资真实性要求

申请材料需具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目真实性的。

敏感行业

敏感地区

从整体流程上看，ODI备案需要经过三个部门的备案/核准及登记，简单来说，各部门的职责分工具体如下：

● 发改委

负责从国家宏观战略和产业政策角度审核境外投资项目，重点评估其合规性、真实性及对国家利益的影响（特别是是否涉及敏感国家/地区和敏感行业），对符合条件的项目予以立项备案或核准。备案后，企业将获得《境外项目投资备案通知书》。

● 商务部

负责审核企业境外投资的资质与商务行为的合规性，核验投资主体信用、项目真实性（杜绝虚假投资套汇）及是否符合对外投资合作政策，对符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》（有效期2年），作为境外投资的法定凭证。

● 外管局

通过银行监管境外投资的外汇流动，在确认企业已获得发改委和商务部批准后，为其办理外汇登记手续（核验资金来源合法性、审核资金用途），签发《业务登记凭证》，确保投资资金合法、合规汇出境外。

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