境内公司控股境外公司需要办理ODI备案手续吗？

ODI备案是境内企业走出去的一种合规途径，什么情形下需要办理ODI备案呢？境内公司控股境外公司需要做ODI备案吗？

境外投资备案（Overseas Direct Investment “ODI”），即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。主要分为下面两种情况：

1、境外新设公司：必须以内地公司为股东，全资或部分控股的形式，在香港或者海外的其他国家新成立一家公司；

2、境外并购公司：以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司，需要出具尽职调查。

1、公司注册文件：包括公司章程、营业执照、法定代表人身份证明等。不同国家对注册文件的要求有所区别，企业应确保提供符合当地要求的文件。

2、投资计划书：此文件详细描述企业的投资计划，包括所涉及国家或地区、投资规模、业务范围、预计竞争对手等。投资计划书应具备清晰而合理的逻辑，以便评估机构对投资计划的可行性进行审查。

3、风险评估报告：企业应提供对目标市场的风险评估报告，包括政治、法律、经济等方面的风险因素，并提出相应的风险应对措施。此报告将有助于评估投资的可行性和风险管理能力。

4、资金来源证明：投资企业需要提供资金来源的证明文件，如银行对账单、协议、股权融资协议等。证明文件应充分反映资金的合法来源，以满足对洗钱和非法资金流入的防范要求。

5、企业资质证明：企业应提供有效的营业执照、资质证书以及经营许可证等，以证明企业的合法经营身份和资质。

6、员工情况报告：企业应提供员工情况报告，包括员工数量、薪酬结构、员工福利等。此报告将有助于评估投资企业的可持续发展能力和对当地就业的促进作用。

7、公司治理结构：企业需要提供公司治理结构图、董事会成员名单、股东权益结构等，以展示企业的组织架构和决策层级。

8、其他相关文件：根据不同国家和特定行业的要求，可能需要提供其他相关文件，如环境影响评估报告、财务报表、知识产权证明等。

首先，在发改委立项（向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。)

第二步，商务部审批发证（商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。）

第三步，外汇管理局备案（银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。）

最后，实施ODI。

ODI备案是进行跨境投资的必要步骤，企业在进行ODI之前，应了解目标国家或地区的法规和要求，并准备好所需的资料和文件。通过遵守合规性检查，以及充分准备和与相关机构或部门保持沟通，企业可以顺利完成ODI备案。