香港1号牌照有什么作用，如何申请香港金融1号牌照

在香港从事特定业务需要申请特殊牌照才能合法合规经营，例如在香港从事证券交易业务就需要申请香港金融1号牌照，取得1号牌照后，可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务，同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。那么要申请1号牌照的话需要满足哪些条件？

证券交易服务由于其特殊性，涉及的专业程度较高，因此想要申请这张牌照的难度也较高，不仅需要满足公司资质，还需要满足专业人员的配置和需求，设计合理的风险管控架构控制潜在风险。同时，由于1号牌的业务范围中，有代客户操作交易的行为，因此还必须满足一定规模的资金实力，以防范发生危及客户资金安全的行为。

香港1号牌照的要求

要申请香港1号牌照，就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格，主要为公司和人员两个方面：

1、必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注册备案的境外公司。

2、设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构，公司高级管理人员必须通过香港金管局证监会的认证，以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。

当满足香港公司及人员的要求后，即可准备相应资料，进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面：

1、资料准备

申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及高级人员身份信息等；

公司高级管理人员的资历、学历证明，公司风险控制和企业架构资料，公司认购资本数和流动资金证明等。

2、资料递交

当准备完毕以上资料后，即可递交香港证监会，进行1号牌照审批。

经过一段时间审批后，香港证监会会向申请人发出审核结果（通过或拒绝申请）的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后，还需要每月提交财务及经营计划报表。

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。

因为每个牌照的职能和申请难度都有差异，所以在申请的之前公司需要衡量是否需要。而且申请金融牌照也不简单，资料准备过程中也需要仔细。