拟定方案

    欲申请二板的企业一般会在选择与聘请中介机构之前或同时，由企业内部人员进行企业的可行性研究。所做的可行性研究报告是一个初步的规划。投资银行(包括顾问、注册会计师、评估师等中介机构)在对企业进行尽职调查后，会根据调查结果，依据证券市场的情况和自身的经验，在可行性报告的基础上拟定较为详细的方案。
    这个方案的制订者主要是投资银行，制订出的方案要经过公司与各中介机构认真仔细地讨论。其中最重要的工作是根据二板市场上主要竞争者的情况，找出企业的主要卖点和存在的主要问题，并对主要问题提出解决的办法。这样做的目的是给投资者一个合理的令人信服的解释，演绎出具有吸引力的股票投资故事，也便于企业今后的发展。
    概括而言，所拟定的方案应包括以下内容:
    1.企业面临的行业竞争环境。包括行业的发展现状、前景，国家的产业政策和相关的宏观经济政策。企业的主要竞争对手的情况。
    2.企业本身的竞争能力。包括企业在产品、项目、生产经营模式等方面的发展前景和竞争力;企业的优势分析。
    3.企业改制和的目标、股权结构的调整、资产的原则及内容、中应注意的问题。
    4.在二板市场发行的相关事宜，包括:
    (1)新股发行时机的选择和发行价格的确定;
    (2)在二板所能筹集资金的估算;
    (3)多项财务;
    (4)募集资金投向。
    5.工作程序和时间表。
    6.实施组织及职责。