香港金融5号牌怎么申请,香港金融5号牌申请要求
香港金融第5号牌,指的就是期货合约咨询业务,香港金融5号牌提供的是专业研究及咨询业务,有极强的专业要求,并牵涉数额巨大的资金流动,因此对从事这一业务的公司,也有相应的要求,具体为:
1、公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司,或依照《公司条例》注册登记的境外公司,并拥有不少于10万港币流动资金(由于香港金融5号牌要求,不得持有客户资产,因此没有对公司实际认购资本提出要求。但对于某些特殊情况,则必须满足不低于500万港币的股份认购,和不少于300万港币的流动资金要求)。
2、公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构,并委任合乎资格的专业人员对相关业务进行实时和有效的监督,以保证客户及股东的权益。所谓合乎资格,是指必须通过香港证监会的要求,取得相应资历证明,并在实际工作中体现出其管理能力。
其中,专业人员的资历证明包括:通过至少1个行业认可的资格考试;或取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位(也可为其他专业,但必须在以上其中两科学科中取得合格成绩);或拥有法律、金融财务或会计方面的国际认可资格;具备5年以上的相关行业从业经验。
3、公司主要负责人除了需要满足相关学历和专业要求,还需要满足行业资历的要求。而资历要求包括:必须满足可以被证明的至少两年的管理技巧和经验;通过至少一个本地行业监管架构的认可考试;并在申请日回朔的6年内,至少有连续3年的相关行业经验。
只有满足以上要求,并将以上资料整理成册,才能向香港证监会递交金融5号牌的申请。而香港证监会则会根据所提交资料,对申请人的资历、经验、行业操守及公正性、公司偿付能力及财政方面的稳健性进行评估,以确定其是否符合获颁金融5号牌的相关要求。